广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资
基金（QDII-LOF）
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二五年八月三十日
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 8 月 27 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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基金名称 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
基金简称 广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）
场内简称 石油 LOF
基金主代码 162719
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 2 月 28 日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 584,235,933.35 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易
所 深圳证券交易所
上市日期 2017 年 3 月 17 日
广发道琼斯石油指 广发道琼斯石油指 广发道琼斯石油指
下属分级基金的基金简称
数（QDII-LOF）A 数（QDII-LOF）C 数（QDII-LOF）E
下属分级基金场内简称 石油 LOF - -
下属分级基金的交易代码 162719 004243 019710
报告期末下属分级基金的
份额总额 346,856,042.84 份 208,596,587.93 份 28,783,302.58 份
注：广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A 含 A 类人民币份额（份额代码：162719）及 A 类美
元现汇份额（份额代码：006679），交易代码仅列示 A 类人民币份额代码；广发道琼斯石油指数
（QDII-LOF）C 含 C 类人民币份额（份额代码：004243）及 C 类美元现汇份额（份额代码：006680），
交易代码仅列示 C 类人民币份额代码；广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）E 含 E 类人民币份额（份
额代码：019710）及 E 类美元现汇份额（份额代码：019711），交易代码仅列示 E 类人民币份额代
码。
本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风
险管理手段，力求实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误
投资目标
差的最小化。本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 5%。
本基金为被动管理的指数型基金，在正常情况下，力争将本基金净值增长
率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内，年
投资策略 跟踪误差控制在 5%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟
踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
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本基金投资于道琼斯美国石油开发与生产指数的成份股、备选成份股的比
例不低于基金资产的 80%，且不低于非现金基金资产的 80%，投资于跟踪
道琼斯美国石油开发与生产指数的公募基金、上市交易型基金的比例不超
过基金资产净值的 10%，在扣除需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
业绩比较基准
活期存款收益率（税后）
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市
风险收益特征 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 项军 许俊
信息披露
联系电话 020-83936666 010-66596688
负责人
电子邮箱 xiangj@gffunds.com.cn fxjd_hq@bank-of-china.com
客户服务电话 95105828 95566
传真 020-34281105 010-66594942
广东省珠海市横琴新区环岛东 北京市西城区复兴门内大街1
注册地址
路3018号2608室 号
广东省广州市海珠区琶洲大道
东1号保利国际广场南塔31-33 北京市西城区复兴门内大街1
办公地址
楼；广东省珠海市横琴新区环 号
岛东路3018号2603-2622室
邮政编码 510308 100818
法定代表人 葛长伟 葛海蛟
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
BANK OF CHINA NEW YORK
英文
名称 - BRANCH
中文 - 中国银行纽约分行
注册地址
- NY 10018
办公地址
- NY 10018
邮政编码 - -
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本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.gffunds.com.cn
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国
基金中期报告备置地点
际广场南塔 31-33 楼
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
注册登记机构 广发基金管理有限公司 国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴
新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
注：本基金 A 类人民币基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，A 类美元基金
份额及 C 类、E 类基金份额的注册登记机构为广发基金管理有限公司。
金额单位：人民币元
报告期（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日）
（QDII-LOF）A （QDII-LOF）C （QDII-LOF）E
本期已实现收益 27,279,470.74 15,078,154.63 1,677,790.57
本期利润 -356,566.82 1,395,358.57 4,029,467.28
加权平均基金份额本期利润 -0.0010 0.0065 0.1435
本期加权平均净值利润率 -0.04% 0.29% 6.52%
本期基金份额净值增长率 -2.25% -2.43% -2.65%
报告期末(2025 年 6 月 30 日)
（QDII-LOF）A （QDII-LOF）C （QDII-LOF）E
期末可供分配利润 401,969,760.76 236,321,236.19 32,941,687.69
期末可供分配基金份额利润 1.1589 1.1329 1.1445
期末基金资产净值 762,120,179.95 451,975,944.28 62,618,887.44
期末基金份额净值 2.1972 2.1667 2.1755
报告期末(2025 年 6 月 30 日)
（QDII-LOF）A （QDII-LOF）C （QDII-LOF）E
基金份额累计净值增长率 119.72% 116.67% -7.69%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
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平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去一个月 3.87% 1.43% 4.46% 1.49% -0.59% -0.06%
过去三个月 -6.87% 2.75% -6.12% 2.80% -0.75% -0.05%
过去六个月 -2.25% 2.19% -1.42% 2.22% -0.83% -0.03%
过去一年 -10.20% 1.80% -9.76% 1.84% -0.44% -0.04%
过去三年 28.53% 1.76% 21.93% 1.79% 6.60% -0.03%
自基金合同生
效起至今
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）C
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去一个月 3.83% 1.43% 4.46% 1.49% -0.63% -0.06%
过去三个月 -6.98% 2.75% -6.12% 2.80% -0.86% -0.05%
过去六个月 -2.43% 2.19% -1.42% 2.22% -1.01% -0.03%
过去一年 -10.50% 1.80% -9.76% 1.84% -0.74% -0.04%
过去三年 27.29% 1.76% 21.93% 1.79% 5.36% -0.03%
自基金合同生
效起至今
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）E
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去一个
月
过去三个
-7.17% 2.76% -6.12% 2.80% -1.05% -0.04%
月
过去六个 -2.65% 2.19% -1.42% 2.22% -1.23% -0.03%
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
月
过去一年 -10.86% 1.80% -9.76% 1.84% -1.10% -0.04%
自基金合
同生效起 -7.69% 1.56% -7.30% 1.59% -0.39% -0.03%
至今
注：业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的，由于基金资产配置比例处
于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照
合同规定比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。
较
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年 2 月 28 日至 2025 年 6 月 30 日)
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）C
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）E
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准，本基金管理人于 2003 年 8 月 5 日成立。本基金管
理人拥有公募基金管理、特定客户资产管理、基金投资顾问、社保基金境内投资管理人、基本养老
保险基金证券投资管理机构、保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII、
QDLP 等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、固定收益、海外投资、被动投资、量化投资、FOF 投
资、另类投资等类别，为境内外客户提供标准化和定制化的资产管理服务。
任本基金的基金经理（助
证券从业
姓名 职务 理）期限 说明
年限
任职日期 离任日期
本基金的基金 姚曦先生，中国籍，商科
经理；广发港 硕士，持有中国证券投资
股通恒生综合 基金业从业证书。曾任广
中型股指数证 发期货有限公司发展研究
券投资基金 中心研究员、广发基金管
(LOF)的基金 理有限公司指数投资部研
经理；广发中 究员、广发中证京津冀协
证主要消费交 同发展主题交易型开放式
易型开放式指 指数证券投资基金基金经
数证券投资基 理(自 2021 年 11 月 23 日至
金的基金经 2022 年 12 月 21 日)、广发
理；广发中证 中小企业 300 交易型开放
全指原材料交 式指数证券投资基金联接
易型开放式指 基金基金经理(自 2021 年
数证券投资基 11 月 23 日至 2023 年 6 月
姚曦 2022-11-15 - 9.9 年
金的基金经 11 日)、广发中小企业 300
理；广发中证 交易型开放式指数证券投
全指能源交易 资基金基金经理(自 2021
型开放式指数 年 11 月 23 日至 2023 年 6
证券投资基金 月 11 日)、广发国证 2000
的基金经理； 交易型开放式指数证券投
广发中证稀有 资基金联接基金基金经理
金属主题交易 (自 2023 年 6 月 12 日至
型开放式指数 2023 年 7 月 24 日)、广发
证券投资基金 国证 2000 交易型开放式指
的基金经理； 数证券投资基金基金经理
广发中证全指 (自 2023 年 6 月 12 日至
可选消费交易 2023 年 7 月 24 日)、广发
型开放式指数 中证光伏龙头 30 交易型开
证券投资基金 放式指数证券投资基金基
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
发起式联接基 金经理(自 2022 年 11 月 16
金的基金经 日至 2023 年 12 月 13 日)。
理；广发中证
全指可选消费
交易型开放式
指数证券投资
基金的基金经
理；广发中证
全指汽车交易
型开放式指数
证券投资基金
的基金经理；
广发上海金交
易型开放式证
券投资基金联
接基金的基金
经理；广发上
海金交易型开
放式证券投资
基金的基金经
理；广发中证
工程机械主题
交易型开放式
指数证券投资
基金的基金经
理；广发中证
稀有金属主题
交易型开放式
指数证券投资
基金发起式联
接基金的基金
经理；广发中
证工程机械主
题交易型开放
式指数证券投
资基金发起式
联接基金的基
金经理
注：1.对基金的首任基金经理，“任职日期”为基金合同生效日/转型生效日，“离任日期”为公司
公告解聘日期。对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指公司公告
聘任日期和解聘日期。
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法
合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
公司建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，通过持续完善工作制度、
流程和提高技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司还通过事后分析、监察稽核和信息披露
等手段加强对公平交易过程和结果的监督。在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备
选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围
内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，按照“时间优先、
价格优先、比例分配、平等对待”的原则，公平分配投资指令。公司对投资交易实施全程动态监控，
通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；通过对投
资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生
任何不公平的交易事项。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 28 次，均为指数量化投资组合因投资策略需
要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本基金跟踪的标的指数为道琼斯美国石油开发与生产指数，该指数由美国市场中与油气开采、
运输、炼制相关企业所组成，对国际原油价格的表征性较好。
本报告期内，指数呈现较为明显的波动走势。一季度由于全球经济增长低迷导致需求偏低，叠
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
加 OPEC+逐步退出减产协议导致供给增加的预期，国际油价呈弱势震荡走势；4 月初由于美国发动全
球贸易战导致风险资产价格全线回落；随后贸易协议达成，市场风险偏好逐步回升。而二季度末中
东地缘冲突的爆发引爆原油供应危机，导致国际油价再次走强，带动指数走强并基本收复年内跌幅。
报告期内，本基金主要采取完全复制法跟踪指数，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建
指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。报告期内，本基金交易
和申购赎回正常，运作过程中未发生风险事件。
本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为-2.25%，C 类基金份额净值增长率为-2.43%，E
类基金份额净值增长率为-2.65%，同期业绩比较基准收益率为-1.42%。
展望下半年，指数预计保持弱势震荡走势，且波动预计将放大。主要由于在 OPEC 增产背景下国
际油价向上弹性预计有限；但地缘政治风险导致的不确定性对油价形成支撑。同时，特朗普关税政
策、美联储利率政策及美元走势预计将加剧波动。
本基金管理人按照企业会计准则、资产管理产品相关会计处理规定、中国证监会相关规定、中
国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会，负责制订健全、有效的估值政策和程序，定期对估值政策和程
序的执行情况进行评价，确保基金估值的公平、合理。估值委员会配备投资、研究、会计和风控等
岗位资深人员。为保证基金估值的客观独立，基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估
值价格的最终决策。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本报告期内，参与估值流程
各方之间不存在重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同
约定提供相关投资品种的估值数据。
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未
进行利润分配，符合合同规定。
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在广发道琼斯美国石油开发与生产
指数证券投资基金(QDII-LOF)（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及
其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完
全尽职尽责地履行了应尽的义务。
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合
报告等数据真实、准确和完整。
会计主体：广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
报告截止日：2025 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
资产：
货币资金 6.4.7.1 146,750,360.98 160,126,482.85
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 6.4.7.2 1,173,579,937.52 1,286,433,716.20
其中：股票投资 1,143,283,899.32 1,253,873,547.57
基金投资 30,296,038.20 32,560,168.63
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
应收清算款 - -
应收股利 286,489.61 100,804.59
应收申购款 10,404,083.08 33,279,729.36
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 16,928.59 65,684.72
资产总计 1,331,037,799.78 1,480,006,417.72
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 - 54,922,701.71
应付赎回款 52,727,531.66 6,259,212.07
应付管理人报酬 1,115,046.00 1,097,941.07
应付托管费 223,009.19 329,382.31
应付销售服务费 145,683.89 121,492.35
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.7 111,517.37 192,516.73
负债合计 54,322,788.11 62,923,246.24
净资产：
实收基金 6.4.7.8 584,235,933.35 633,246,284.14
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
未分配利润 6.4.7.9 692,479,078.32 783,836,887.34
净资产合计 1,276,715,011.67 1,417,083,171.48
负债和净资产总计 1,331,037,799.78 1,480,006,417.72
注：报告截止日 2025 年 6 月 30 日，广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A 基金份额净值人民币
民币 2.1667 元，基金份额总额 208,596,587.93 份；广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）E 基金份额净
值人民币 2.1755 元，基金份额总额 28,783,302.58 份；总份额总额 584,235,933.35 份。
会计主体：广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2024 年 1 月 1 日至
一、营业总收入 14,204,089.99 93,217,176.76
其中：存款利息收入 6.4.7.10 349,122.99 177,545.70
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
其中：股票投资收益 6.4.7.11 34,229,583.86 11,788,741.91
基金投资收益 6.4.7.12 -1,496,676.79 -2,617,418.83
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 15,296,337.78 16,341,676.63
以摊余成本计量的金融资产
- -
终止确认产生的收益
其他投资收益 - -
填列）
减：二、营业总支出 9,135,830.96 10,299,661.30
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
其中：卖出回购金融资产支出 - -
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 5,068,259.03 82,917,515.46
五、其他综合收益的税后净额 - -
六、综合收益总额 5,068,259.03 82,917,515.46
会计主体：广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资
产
加：会计政策变更 - - -
二、本期期初净资
产
三、本期增减变动
额（减少以“-” -49,010,350.79 -91,357,809.02 -140,368,159.81
号填列）
（一）、综合收益
- 5,068,259.03 5,068,259.03
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数（净 -49,010,350.79 -96,426,068.05 -145,436,418.84
资 产 减 少 以 “-” 号
填列）
其中：1.基金申购
款
-496,143,156.92 -627,555,389.14 -1,123,698,546.06
款
（三）、本期向基 - - -
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
金份额持有人分
配利润产生的净
资产变动（净资产
减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
产
上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资
产
加：会计政策变更 - - -
二、本期期初净资
产
三、本期增减变动
额（减少以“-” 91,537,044.70 226,873,366.67 318,410,411.37
号填列）
（一）、综合收益
- 82,917,515.46 82,917,515.46
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数（净 91,537,044.70 143,955,851.21 235,492,895.91
资 产 减 少 以 “-” 号
填列）
其中：1.基金申购
款
-392,917,892.35 -577,160,133.63 -970,078,025.98
款
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净 - - -
资产变动（净资产
减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
产
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：葛长伟 主管会计工作负责人：窦刚 会计机构负责人：张晓章
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）（“本基金”），经中国证券监
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
督管理委员会（以下简称中国证监会）证监许可[2016]2484 号文《关于准予广发道琼斯美国石油开
发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）注册的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者
境外证券投资管理试行办法》等有关规定和《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金基
金合同》（“基金合同”）发起，于 2017 年 2 月 28 日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管
理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行纽约分行。
本基金 A 类份额募集期间为 2017 年 1 月 16 日至 2017 年 2 月 17 日，C 类份额募集期间为 2017
年 1 月 16 日至 2017 年 2 月 15 日。本基金为上市契约型开放式基金，存续期限不定，募集资金净额
为人民币 249,668,262.17 元，有效认购户数为 6,437 户。其中，A 类份额扣除认购费用后的募集资金
净额为人民币 226,881,543.24 元，折算为基金份额为 226,881,543.24 份，认购资金在募集期间的利息
为人民币 31,417.43 元，折算为基金份额为 29,861.86 份，其中场内认购资金募集期间利息的折算差
额人民币 1,555.57 元计入基金资产；C 类份额扣除认购费用后的募集资金净额为人民币 22,786,718.93
元，折算为基金份额为 22,786,718.93 份，认购资金在募集期间的利息为人民币 4,549.41 元，折算为
基金份额为 4,549.41 份。认购资金净额及其利息按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基
金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资。
本基金自 2023 年 11 月 7 日起增设 E 类基金份额，原 A 类基金份额和 C 类基金份额保持不变。
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编
制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证
券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制
及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》以及中国证监会和
中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2025 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2025 年上半年度的经营成果和净资产变动情况。
第 20页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融
业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额
为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值
税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增
值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别
核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程
中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算
价格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教
育附加。
基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
基金运作过程中通过沪港通/深港通投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会
财税[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127
号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规
的规定和实务操作执行。
单位：人民币元
本期末
项目
活期存款 146,750,360.98
等于：本金 146,740,730.90
加：应计利息 9,630.08
第 22页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
合计 146,750,360.98
单位：人民币元
本期末
项目 2025 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 1,093,432,527.65 - 1,143,283,899.32 49,851,371.67
贵金属投资-金交
- - - -
所黄金合约
交易所
- - - -
市场
债券 银行间
- - - -
市场
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 39,603,055.06 - 30,296,038.20 -9,307,016.86
其他 - - - -
合计 1,133,035,582.71 - 1,173,579,937.52 40,544,354.81
本基金本报告期末无衍生金融工具。
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
第 23页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
本基金本报告期末无债权投资。
单位：人民币元
本期末
项目
应收利息 -
其他应收款 -
待摊费用 16,928.59
合计 16,928.59
单位：人民币元
本期末
项目
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 3,949.98
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 -
其中：交易所市场 -
银行间市场 -
应付利息 -
预提费用 107,567.39
合计 111,517.37
金额单位：人民币元
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A
本期
项目 2025年1月1日至2025年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 393,519,772.48 393,519,772.48
本期申购 187,336,405.66 187,336,405.66
本期赎回（以“-”号填列） -234,000,135.30 -234,000,135.30
本期末 346,856,042.84 346,856,042.84
金额单位：人民币元
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）C
项目 本期
第 24页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
基金份额（份） 账面金额
上年度末 222,747,637.53 222,747,637.53
本期申购 177,882,799.46 177,882,799.46
本期赎回（以“-”号填列） -192,033,849.06 -192,033,849.06
本期末 208,596,587.93 208,596,587.93
金额单位：人民币元
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）E
本期
项目 2025年1月1日至2025年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 16,978,874.13 16,978,874.13
本期申购 81,913,601.01 81,913,601.01
本期赎回（以“-”号填列） -70,109,172.56 -70,109,172.56
本期末 28,783,302.58 28,783,302.58
注：申购含转换转入、红利再投资份（金）额，赎回含转换转出份（金）额。
单位：人民币元
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 426,148,187.88 64,828,160.38 490,976,348.26
本期期初 426,148,187.88 64,828,160.38 490,976,348.26
本期利润 27,279,470.74 -27,636,037.56 -356,566.82
本期基金份额交易产生的
-51,457,897.86 -23,897,746.47 -75,355,644.33
变动数
其中：基金申购款 209,740,299.73 13,654,966.48 223,395,266.21
基金赎回款 -261,198,197.59 -37,552,712.95 -298,750,910.54
本期已分配利润 - - -
本期末 401,969,760.76 13,294,376.35 415,264,137.11
单位：人民币元
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 236,379,161.22 35,517,446.68 271,896,607.90
第 25页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
本期期初 236,379,161.22 35,517,446.68 271,896,607.90
本期利润 15,078,154.63 -13,682,796.06 1,395,358.57
本期基金份额交易产生的
-15,136,079.66 -14,776,530.46 -29,912,610.12
变动数
其中：基金申购款 194,688,437.83 16,133,690.89 210,822,128.72
基金赎回款 -209,824,517.49 -30,910,221.35 -240,734,738.84
本期已分配利润 - - -
本期末 236,321,236.19 7,058,120.16 243,379,356.35
单位：人民币元
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）E
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 18,225,478.80 2,738,452.38 20,963,931.18
本期期初 18,225,478.80 2,738,452.38 20,963,931.18
本期利润 1,677,790.57 2,351,676.71 4,029,467.28
本期基金份额交 易产生的
变动数
其中：基金申购款 90,783,346.35 6,128,579.81 96,911,926.16
基金赎回款 -77,744,928.03 -10,324,811.73 -88,069,739.76
本期已分配利润 - - -
本期末 32,941,687.69 893,897.17 33,835,584.86
单位：人民币元
本期
项目
活期存款利息收入 347,255.23
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 1,867.76
合计 349,122.99
单位：人民币元
本期
项目
股票投资收益——买卖股票差价收入 34,229,583.86
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
第 26页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
合计 34,229,583.86
单位：人民币元
本期
项目
卖出股票成交总额 314,437,258.22
减：卖出股票成本总额 280,123,587.42
减：交易费用 84,086.94
买卖股票差价收入 34,229,583.86
单位：人民币元
本期
项目
卖出/赎回基金成交总额 7,902,450.78
减：卖出/赎回基金成本总额 9,396,568.66
减：买卖基金差价收入应缴纳增值税额 -
减：交易费用 2,558.91
基金投资收益 -1,496,676.79
本基金本报告期内无债券投资收益。
本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
本基金本报告期内无买卖资产支持证券差价收入。
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
本基金本报告期内无衍生工具收益。
单位：人民币元
第 27页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
本期
项目
股票投资产生的股利收益 14,898,279.53
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 398,058.25
合计 15,296,337.78
单位：人民币元
本期
项目名称
——股票投资 -38,097,940.64
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -869,216.27
——贵金属投资 -
——其他 -
——权证投资 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 -38,967,156.91
单位：人民币元
本期
项目
基金赎回费收入 2,828,951.09
基金转换费收入 31,388.16
合计 2,860,339.25
本基金本报告期内无信用减值损失。
单位：人民币元
本期
项目
审计费用 35,704.06
第 28页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行汇划费 13,016.67
指数使用费 47,849.71
数据费 13,134.25
合计 169,212.06
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司 基金管理人
中国银行股份有限公司 基金托管人
中国银行纽约分行 基金境外资产托管人
广发证券股份有限公司 基金管理人控股股东
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金，本报告期末及上年度可比期间
末无应付关联方佣金余额。
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025年1月1日至2025年6月 2024年1月1日至2024年6
当期发生的基金应支付的管理费 6,660,312.28 7,175,568.13
其中：应支付销售机构的客户维护费 2,446,914.69 2,648,096.55
应支付基金管理人的净管理费 4,213,397.59 4,527,471.58
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支
付。其计算公式为：日管理费＝前一日的基金资产净值×约定年费率/当年天数。
约定年费率为 1.00%。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025年1月1日至2025年6月 2024年1月1日至2024年6
当期发生的基金应支付的托管费 1,480,242.14 2,152,670.41
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支
付。其计算公式为：日托管费＝前一日的基金资产净值×约定年费率/当年天数。
自 2025 年 2 月 6 日起，约定年费率由 0.30%调整为 0.20%。
单位：人民币元
本期
获得销售服务费的各关
当期发生的基金应支付的销售服务费
联方名称
广发道琼斯石油指 广发道琼斯石油指 广发道琼斯石油指
合计
数（QDII-LOF）A 数（QDII-LOF）C 数（QDII-LOF）E
广发基金管理有限公
- 15,206.21 32,532.52 47,738.73
司
中国银行股份有限公
- 16,181.28 - 16,181.28
司
广发证券股份有限公
- 2,489.29 - 2,489.29
司
合计 - 33,876.78 32,532.52 66,409.30
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
上年度可比期间
获得销售服务费的各关
当期发生的基金应支付的销售服务费
联方名称
广发道琼斯石油指 广发道琼斯石油指 广发道琼斯石油指
合计
数（QDII-LOF）A 数（QDII-LOF）C 数（QDII-LOF）E
广发基金管理有限公
- 25,042.63 1,237.92 26,280.55
司
中国银行股份有限公
- 24,197.04 - 24,197.04
司
广发证券股份有限公
- 2,785.42 - 2,785.42
司
合计 - 52,025.09 1,237.92 53,263.01
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。C 类基金份额、E 类基金份额的销售服务费按前
一日各类基金份额资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给注册登记机构，
再由注册登记机构计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日销售服务费＝前一日 C/E 类基
金份额资产净值×约定年费率/当年天数。
C 类基金份额、E 类基金份额的约定年费率分别为 0.30%、0.40%。
如涉及费率优惠，相关费率优惠安排以本基金管理人发布的最新公告为准。
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务。
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
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广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）C
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）E
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
中国银行纽约
分行
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司和境外资产托管人中国银行纽约分
行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
无。
本基金本报告期内未进行利润分配。
截至本报告期末 2025 年 6 月 30 日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
截至本报告期末 2025 年 6 月 30 日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
截至本报告期末 2025 年 6 月 30 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
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购证券款，无抵押债券。
截至本报告期末 2025 年 6 月 30 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
截至本报告期末 2025 年 6 月 30 日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管
理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，建立了由董事会及其下设的合规及风险管理委员会、
经营管理层及其下设的风险控制委员会、风险管理职能部门、各业务部门四个层级构成的风险管理
组织架构。在职责分工中，董事会及其下设的合规及风险管理委员会负责制定风险管理的宏观政策，
审议通过风险控制的总体措施等；经营管理层及其下设的风险控制委员会负责讨论和制定公司日常
经营过程中风险防范和控制措施；各业务部门、风险管理职能部门以及合规稽核部下设的稽核审计
组构成公司风险管理三道防线，共同发挥事前识别与防范、事中监测与控制、事后监督与评价功能，
通过相互协作，分层次、多方面、持续性地监测和管理公司面临的各类风险。
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、
无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成损失的
风险。为了防范信用风险，本基金管理人建立了内部信用评级制度与交易对手库，对证券发行人的
信用等级进行评估与控制，并分散化投资，对交易对手的资信情况进行充分评估。
本基金在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，在境内交易
所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
小。在场外市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信
用风险。本基金本报告期末及上年度末未持有债券、资产支持证券、同业存单，因此无相关重大信
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用风险。
流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基
金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运
行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从
而对流动性风险进行监控和防范。
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进
行管理，对组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合
指标等流动性指标进行持续的监测和分析，通过独立的风险管理部门对投资组合的流动性风险进行
评估与监测。
在日常运作中，本基金的流动性安排能够与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎
回需求相匹配。本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具，基金管理人持续监
测本基金持有资产的流动性水平。本期末，除在附注 6.4.12 中列示的流通暂时受限的证券外，本基
金所持大部分投资标的为具有良好流动性的金融工具。同时，基金管理人持续监测本基金开放期内
投资者的申购赎回情况，保持基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。
如遭遇极端市场情形或投资者非预期巨额赎回情形，基金管理人将采用本基金合同约定的赎回
申请处理方式及其他各类流动性风险管理工具，控制极端情况下的潜在流动性风险。
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，
导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏
感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，
也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过久期、凸性等方法来评估投资组合面临的利率风险，并通过调整投资组合的久期
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等方法对上述利率风险进行管理。
单位：人民币元
本期末
资产
货币资金 146,750,360.98 - - -
交易性金融资产 - - - 1,173,579,937.52
应收股利 - - - 286,489.61 286,489.61
应收申购款 105,054.11 - - 10,299,028.97 10,404,083.08
其他资产 - - - 16,928.59 16,928.59
资产总计 146,855,415.09 - - 1,184,182,384.69
负债
应付赎回款 - - - 52,727,531.66 52,727,531.66
应付管理人报酬 - - - 1,115,046.00 1,115,046.00
应付托管费 - - - 223,009.19 223,009.19
应付销售服务费 - - - 145,683.89 145,683.89
其他负债 - - - 111,517.37 111,517.37
负债总计 - - - 54,322,788.11 54,322,788.11
利率敏感度缺口 146,855,415.09 - - 1,129,859,596.58
上年度末
日
资产
货币资金 160,126,482.85 - - -
交易性金融资产 - - - 1,286,433,716.20
应收股利 - - - 100,804.59 100,804.59
应收申购款 227,349.53 - - 33,052,379.83 33,279,729.36
其他资产 - - - 65,684.72 65,684.72
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
资产总计 160,353,832.38 - - 1,319,652,585.34
负债
应付清算款 - - - 54,922,701.71 54,922,701.71
应付赎回款 - - - 6,259,212.07 6,259,212.07
应付管理人报酬 - - - 1,097,941.07 1,097,941.07
应付托管费 - - - 329,382.31 329,382.31
应付销售服务费 - - - 121,492.35 121,492.35
其他负债 - - - 192,516.73 192,516.73
负债总计 - - - 62,923,246.24 62,923,246.24
利率敏感度缺口 160,353,832.38 - - 1,256,729,339.10
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
本基金本报告期末及上年度末未持有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市场利率的变
动对于本基金资产净值无重大影响。
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。持有以
非记账本位币人民币计价的资产和负债会存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇
头寸进行监控。
单位：人民币元
本期末
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币
以外币计价的资产
货币资金 91,176,460.85 - - 91,176,460.85
交易性金融资产 1,173,579,937.52 - - 1,173,579,937.52
应收股利 286,489.61 - - 286,489.61
应收申购款 77,659.65 - - 77,659.65
其他资产 16,928.59 - - 16,928.59
第 36页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
资产合计 1,265,137,476.22 - - 1,265,137,476.22
以外币计价的负债
应付赎回款 165,624.95 - - 165,624.95
其他负债 12,355.96 - - 12,355.96
负债合计 177,980.91 - - 177,980.91
资产负债表外汇风险
敞口净额
上年度末
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币
以外币计价的资产
货币资金 81,414,643.53 - - 81,414,643.53
交易性金融资产 1,286,433,716.20 - - 1,286,433,716.20
应收股利 100,804.59 - - 100,804.59
应收申购款 64,808.10 - - 64,808.10
其他资产 65,684.72 - - 65,684.72
资产合计 1,368,079,657.14 - - 1,368,079,657.14
以外币计价的负债
应付清算款 54,922,701.71 - - 54,922,701.71
应付赎回款 9,828.77 - - 9,828.77
负债合计 54,932,530.48 - - 54,932,530.48
资产负债表外汇风险
敞口净额
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 上年度末
分析
所有外币相对人民币升值 5% 63,247,974.77 65,657,356.33
所有外币相对人民币贬值 5% -63,247,974.77 -65,657,356.33
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
第 37页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值
变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误
差、beta 值等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目 占基金资产 占基金资产
公允价值 净值比例 公允价值 净值比例
（%） （%）
交易性金融资产－股票投 1,253,873,547.
资 57
交易性金融资产—基金投
资
交易性金融资产－债券投
- - - -
资
交易性金融资产－贵金属
- - - -
投资
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,173,579,937.52 91.92 90.78
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 上年度末
分析
上升 5% 62,690,298.47 69,244,619.21
下降 5% -62,690,298.47 -69,244,619.21
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
第 38页，共 57页
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单位：人民币元
本期末
公允价值计量结果所属的层次
第一层次 1,173,579,937.52
第二层次 -
第三层次 -
合计 1,173,579,937.52
对于公开市场交易的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基
金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列
入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次或第三层次。
本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金
融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
本基金本报告期内无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
金额单位：人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例（%）
其中：普通股 1,143,283,899.32 85.89
存托凭证 - -
优先股 - -
第 39页，共 57页
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房地产信托凭证 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
美国 1,143,283,899.32 89.55
合计 1,143,283,899.32 89.55
注：（1）国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
（2）ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
能源 1,143,283,899.32 89.55
原材料 - -
工业 - -
非日常生活消费品 - -
日常消费品 - -
医疗保健 - -
金融 - -
信息技术 - -
通讯业务 - -
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
公用事业 - -
房地产 - -
合计 1,143,283,899.32 89.55
注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
金额单位：人民币元
占基金资
公司名称 公司名称 所在证 所属国家
序号 证券代码 数量（股） 公允价值 产净值比
(英文) (中文) 券市场 (地区)
例（％）
纽约证
ConocoPh
illips
所
EOG 纽约证
Inc 所
纽约证
Phillips
所
Marathon 纽约证
马拉松石
油公司
Corp 所
纽约证
所
Valero 纽约证
Valero 能
源
Corp 所
Expand 纳斯达
Expand 能
源公司
Corp 交易所
Diamondb Diamondba
纳斯达
ack ck 能源股
Energy 份有限公
交易所
Inc 司
纽约证
所
Devon 纽约证
Corp 所
Texas 德克萨斯 纽约证
Pacific 州太平洋 券交易
第 41页，共 57页
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Land 土地公司 所
Corp
Coterra Coterra 能 纽约证
Inc 限公司 所
Antero 纽约证
Antero 资
源公司
Corp 所
Ovintiv 股 纽约证
Ovintiv
Inc
司 所
Range 纽约证
Range 资源
公司
Corp 所
Permian 纽约证
Permian 资
源公司
Corp 所
纳斯达
交易所
HF 纽约证
HF Sinclair
Corp
Corp 所
Chord Chord 纳斯达
Corp 司 交易所
Matador 纽约证
Matador 资
源公司
Co 所
Viper Viper 能源 纳斯达
Inc 公司 交易所
CNX 纽约证
CNX 资源
公司
Corp 所
Magnolia Magnolia 纽约证
Corp 气公司 所
纽约证
Murphy 墨菲石油
Oil Corp 公司
所
California 加利福尼 纽约证
Corp 司 所
第 42页，共 57页
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SM 纽约证
SM 能源
公司
Co 所
Northern 石
Northern 纽约证
油和天然
气股份有
Inc 所
限公司
Civitas
Civitas 纽约证
Resources
股份有限
Inc 所
公司
Comstock 纽约证
康斯托克
资源公司
Inc 所
Gulfport 格尔夫波 纽约证
Corp 司 所
PBF PBF 能源 纽约证
Inc 公司 所
World World 纽约证
Corp 司 所
Sable Sable 纽约证
Corp 司 所
Crescent 纽约证
Crescent 能
源公司
Co 所
Par
Par 太平洋 纽约证
Pacific
Holdings
有限公司 所
Inc
Sitio Sitio 纽约证
Corp 公司 所
Delek US 纽约证
Delek 美国
控股公司
Inc 所
Calumet 股 纳斯达
Calumet
Inc
司 交易所
Talos Talos 能源 纽约证
Energy 股份有限 券交易
第 43页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
Inc 公司 所
CVR 纽约证
CVR 能源
公司
Inc 所
Kosmos 科斯莫斯 纽约证
Ltd 公司 所
REX
雷克斯美 纽约证
American
Resources
司 所
Corp
Vitesse Vitesse 能 纽约证
Inc 司 所
Vital Vital 能源 纽约证
Inc 公司 所
Green 纳斯达
Green
Plains Inc
有限公司 交易所
VAALCO VAALCO 纽约证
Inc 有限公司 所
Clean
纳斯达
Energy 清洁能源
Fuels 燃料公司
交易所
Corp
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
金额单位：人民币元
占期初基金
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比例
（％）
第 44页，共 57页
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注：本项及下项 7.5.2、7.5.3 的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权
等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买
卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
金额单位：人民币元
占期初基金
本期累计卖出
序号 公司名称（英文） 证券代码 资产净值比例
金额
（％）
第 45页，共 57页
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 207,631,879.81
卖出收入（成交）总额 314,437,258.22
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
金额单位：人民币元
基金 基金 运作 占基金资产净值
序号 管理人 公允价值
名称 类型 方式 比例(%)
ProShares
交易型 ProShare
开放式 Advisors LLC
Energy
加州空气资源委员会的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上
述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
单位：人民币元
序号 名称 金额
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
份额单位：份
持有人结构
户均持有
持有人 机构投资者 个人投资者
份额级别 的基金份
户数(户) 占总份额比 占总份额比
额 持有份额 持有份额
例 例
广发道琼斯石
油指数
（QDII-LOF）
A
广发道琼斯石
油指数
（QDII-LOF）
C
广发道琼斯石
油指数 22,308 1,290.27 6,533,670.18 22.70% 22,249,632.40 77.30%
（QDII-LOF）
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E
合计 356,150 1,640.42 9,977,755.16 1.71% 574,258,178.19 98.29%
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
上海宁苑资产管理有限公
投资基金
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
广发道琼斯石油指数
（QDII-LOF）A
广发道琼斯石油指数
基金管理人所有从业人 12,575.81 0.0060%
（QDII-LOF）C
员持有本基金
广发道琼斯石油指数
（QDII-LOF）E
合计 114,971.14 0.0197%
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
广发道琼斯石油指数
（QDII-LOF）A
本公司高级管理人员、基 广发道琼斯石油指数
金投资和研究部门负责人 （QDII-LOF）C
持有本开放式基金 广发道琼斯石油指数
（QDII-LOF）E
合计 0
广发道琼斯石油指数
本基金基金经理持有本开 （QDII-LOF）A
放式基金 广发道琼斯石油指数
（QDII-LOF）C
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广发道琼斯石油指数
（QDII-LOF）E
合计 0
单位：份
广发道琼斯石油指数 广发道琼斯石油指数 广发道琼斯石油指数
项目
（QDII-LOF）A （QDII-LOF）C （QDII-LOF）E
基金合同生效日
（2017 年 2 月 28 日） 226,911,405.10 22,791,268.34 -
基金份额总额
本报告期期初基金
份额总额
本报告期基金总申
购份额
减：本报告期基金总
赎回份额
本报告期基金拆分
- - -
变动份额
本报告期期末基金
份额总额
注：本基金份额变动含人民币份额及美元现汇份额。
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，经中国银行股份有限公司研究决定，聘任边济东先生为资产托管部总经理。上述
人事变动已按相关规定备案、公告。
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
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本报告期内本基金投资策略未发生改变。
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易
占当期股 占当期佣
券商名称 单元 备注
成交金额 票成交总 佣金 金总量的
数量
额的比例 比例
China
International
Capital - - - - - -
Corporation
Limited
Citigroup - - - - - -
Goldman Sachs
- 522,069,138.10 100.00% 80,696.60 100.00% -
Group Inc.
State Street
Global Markets
- - - - - -
International
Ltd.
United Bank of
- - - - - -
Switzerland
财通证券 2 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
东兴证券 2 - - - - -
光大证券 2 - - - - -
广发证券 5 - - - - -
国金证券 4 - - - - -
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国联民生 3 - - - - -
国盛证券 2 - - - - -
国泰海通 4 - - - - -
国投证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - 新增 2 个
恒泰证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
华福证券 2 - - - - -
华金证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
华源证券 2 - - - - -
开源证券 2 - - - - -
联储证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
摩根大通证券
(中国)
山西证券 1 - - - - -
申万宏源证券 3 - - - - -
首创证券 2 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
万和证券 2 - - - - -
万联证券 2 - - - - 新增 2 个
西南证券 1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
粤开证券 3 - - - - -
招商证券 3 - - - - -
中国银河 2 - - - - -
中金财富 2 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
中信证券 3 - - - - -
中邮证券 1 - - - - 减少 3 个
注：一、境内合作券商的选择标准和程序
（1）经营行为稳健规范，合规内控制度健全，财务状况良好，在业内具有良好声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金证券交易需要；
（3）具有广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务；
（4）具有较强的综合研究能力，拥有独立的研究部门及相当规模的研究团队，有完善的研究报
告质量和合规保障机制，能及时向公司提供宏观、行业及市场走向、个股分析报告，可以根据公司
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广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2025 年中期报告
管理基金的特定要求，提供专门研究报告；
（5）公司证券研究报告业务、内控管理、合规风控等方面未受到重大行政处罚或重大行政监管
措施；
（6）中国证监会要求的或公司认为应当具备的其他条件。
（1）对拟合作券商进行准入评估。本基金管理人根据上述标准对拟合作券商是否符合准入条件
进行评估并确定合作券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议并通知基金
托管人。
二、境外合作券商的选择标准和程序
（1）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市
场及个股的高质量报告，并能根据境外投资组合投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（2）具备投资运作所需的高效、安全、合规的交易执行能力，满足投资组合进行证券交易执行
的需要；
（3）券商中后台系统能提供良好的交收结算服务。开展股票交易的境外券商，原则上需要支持
DTCC 系统进行交易匹配与交收；
（4）需要配合完成境外券商尽职调查问卷；
（5）未因反洗钱、交易业务内控问题受到经营地监管机构的重大处罚。
对拟合作券商进行准入评估。本基金管理人根据上述准入标准，对拟合作券商是否符合准入条
件进行评估，确定选用符合条件的合作券商，并办理开立交易账户事宜。
三、根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，基金管理人管理的被动股票型基金
的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服
务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金
费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的
其他费用。
金额单位：人民币元
券商 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
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名称 占当期债
占当期债券 占当期权证 占当期基
成交 成交 券回购成 成交 成交
成交总额的 成交总额的 金成交总
金额 金额 交总额的 金额 金额
比例 比例 额的比例
比例
Chin
a
Inter
natio
nal
Capit
- - - - - - - -
al
Corp
oratio
n
Limit
ed
Citigr
- - - - - - - -
oup
Gold
man 15,90
Sachs - - - - - - 4,105. 100.00%
Grou 28
p Inc.
State
Street
Glob
al
Mark
- - - - - - - -
ets
Inter
natio
nal
Ltd.
Unite
d
Bank
of - - - - - - - -
Switz
erlan
d
财通
- - - - - - - -
证券
长江
- - - - - - - -
证券
东方 - - - - - - - -
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证券
东吴
- - - - - - - -
证券
东兴
- - - - - - - -
证券
光大
- - - - - - - -
证券
广发
- - - - - - - -
证券
国金
- - - - - - - -
证券
国联
- - - - - - - -
民生
国盛
- - - - - - - -
证券
国泰
- - - - - - - -
海通
国投
- - - - - - - -
证券
国信
- - - - - - - -
证券
恒泰
- - - - - - - -
证券
华创
- - - - - - - -
证券
华福
- - - - - - - -
证券
华金
- - - - - - - -
证券
华西
- - - - - - - -
证券
华源
- - - - - - - -
证券
开源
- - - - - - - -
证券
联储
- - - - - - - -
证券
民生
- - - - - - - -
证券
摩根
大通
证券 - - - - - - - -
(中
国)
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山西
- - - - - - - -
证券
申万
宏源 - - - - - - - -
证券
首创
- - - - - - - -
证券
天风
- - - - - - - -
证券
万和
- - - - - - - -
证券
万联
- - - - - - - -
证券
西南
- - - - - - - -
证券
银泰
- - - - - - - -
证券
英大
- - - - - - - -
证券
粤开
- - - - - - - -
证券
招商
- - - - - - - -
证券
中国
- - - - - - - -
银河
中金
- - - - - - - -
财富
中金
- - - - - - - -
公司
中泰
- - - - - - - -
证券
中信
- - - - - - - -
证券
中邮
- - - - - - - -
证券
法定披露日
序号 公告事项 法定披露方式
期
关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证
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额申购（含转换转入、定期定额和不定额投资） 网站
业务限额的公告
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广发基金管理有限公司关于调低旗下部分基
中国证监会规定报刊及
网站
律文件的公告
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致，本基金管理人自 2025 年 2 月 6 日起，调低本基金的托管费率，并对基金合同有关条款进行修订。
详情可见本基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《广发基金管理有限公司关于调低旗下
部分基金管理费率及托管费率并修订基金合同等法律文件的公告》。
使用费调整为基金管理人承担，本基金管理人相应修订了基金合同有关内容。本次调整后，基金管
理人旗下全部指数基金指数使用费均由基金管理人承担。详情可见本基金管理人网站
（www.gffunds.com.cn）刊登的《关于广发基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调整为
基金管理人承担并修订基金合同的公告》。
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
广发基金管理有限公司
二〇二五年八月三十日
第 57页，共 57页
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